Комиссия по ценным бумагам и инвестициям Австралии (ASIC) объявила о налога на компанию Bit Trade, которая является местным оператором американской криптобиржи Kraken. Компания была оштрафована на сумму 8 миллионов австралийских долларов (примерно 5,2 миллиона долларов США) за несоблюдение правил, касающихся маржинальной торговли.
По решению Федерального суда Австралии, Bit Trade не выполнила требования местного законодательства, согласно которому компании, предлагающие финансовые продукты, обязаны определять целевой рынок и предлагать свои услуги только ограниченному кругу клиентов. В дополнение к штрафу, Bit Trade также должна возместить судебные расходы ASIC.
Согласно информации от ASIC, с октября 2021 года Bit Trade предоставляла услуги маржинальной торговли, включая расчеты в биткоине, других цифровых валютах и фиатных деньгах. В августе суд постановил, что продукты, предложенные Bit Trade, квалифицируются как кредитные инструменты, что подразумевает необходимость анализа целевой аудитории перед их предложением. Однако, как утверждает регулятор, Bit Trade нарушила эти обязательства, поскольку ею воспользовались более 1100 клиентов, чьи инвестиционные возможности были проигнорированы.
По словам председателя ASIC Джо Лонго, сумма комиссий и процентов, взимаемых Bit Trade с клиентов, превысила 7 миллионов долларов, в то время как торговые убытки клиентов составили более 5 миллионов долларов. Один из инвесторов понёс убытки почти в 4 миллиона долларов, занимаясь маржинальной торговлей на платформе Kraken.
"ASIC добилась значительного успеха. Это первый случай, когда компания была оштрафована за несоблюдение обязательства по анализу целевой аудитории. Это будет напоминанием для всех компаний, работающих с цифровыми активами, о необходимости соблюдения нормативных требований. Множество продуктов, предлагаемых криптокомпаниями, подпадают под действие действующего законодательства, и они должны предлагаться корректно, чтобы обеспечить защиту финансовых интересов австралийцев", — отметил Джо Лонго.
Летом прошлого года аналогичные претензии были предъявлены и криптоплатформе eToro, которой инкриминировалось предлагать высокорисковые деривативные инструменты широкой аудитории.